СПРАВКА 
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
Открытого  паевого инвестиционного фонда облигаций "Северо-западный – Фонд облигаций" 

Дата составления отчета: «31» декабря  2010 г.

1.	Несоблюдение требований к составу активов

Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов	Оценочная стоимость (тыс. рублей)	Доля в стоимости активов
(процентов)	Дата приобретения	Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения)	
1	2	3	4	5	

2. Несоблюдение требований к структуре активов 
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов 
Содержание ограничения	Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие	Сумма денежных средств или стоимость иного имущества
(тыс. рублей)	Факт. доля в стоимости активов
(процентов)	Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией
(процентов)	Дата возникновения нарушения или несоответствия	Дата устранения нарушения или несоответствия	
	2	3	4	5	6	7	

1.	Оценочная стоимость акций российских и иностранных акционерных обществ,  а также конвертируемых в акции облигаций российских и иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов

2.	Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов  фонда

3.	Оценочная стоимость акций российских и иностранных акционерных обществ,  а также конвертируемых в акции облигаций российских и иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов

4.	Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов  фонда

5.	Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов  фонда
	
Акции
ОАО «Сбербанк России» , АОИ, 10301481В,
ОАО «Сбербанк России», АПИ, 20301481В,
ОАО Северсталь АОИ,1-02-00143-А,
 ОАО АК «Транснефть», АПИ ,2-01-00206А

Акции
ОАО «Сбербанк России»,  10301481В, 20301481В

Акции
ОАО «Сбербанк России», АОИ, 10301481В,
ОАО «Сбербанк России», АПИ, 20301481В,
ОАО Северсталь АОИ,1-02-00143-А,
 ОАО АК «Транснефть», АПИ ,2-01-00206А

Акции
ОАО «Сбербанк России»,  10301481В, 20301481В

Облигации
ОАО «РЖД», 4-10-65045-D

45712,80

15503,60

16773,29

5157,81

8278,09

32276,89

46257,00

16600,61

18697,80

4902,45

6056,15

35298,41

16124,57

	
40,49

13,73

14,86

4,57

7,33

28,59

41,41

14,86

16,74

4,36

5,42

31,6

15,02	
20

15

20

15

15
	
30.11.2010г.

30.11.2010г.

14.12.2010г.

14.12.2010г.

31.12.2010г.	
13.12.2010г.

13.12.2010г.	

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг 
Содержание ограничения	Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие	Сумма денежных средств или стоимость иного имущества
(тыс. рублей)	Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов)	Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов)	Дата возникновения нарушения или несоответствия	Дата устранения нарушения или несоответствия	
1	2	3	4	5	6	7	

Генеральный директор	
ООО "Северо-западная управляющая компания"                                                                                                                        _____________________/Грачева О.В./	

Начальник отдела учета и отчетности                                                                                                                                             ___________________/ Серебряницкая О.Е../	

Уполномоченный представитель		
ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий"                                                                                                                   ______________________/________________/